YÜKÜMLÜLÜK DENETİMİ HAZIRLIĞI

Denetim öncesi

AML uyum raporu

MASAK yükümlülük denetimlerine hazırlık kapsamında, yükümlülerimizin AML süreçlerini bütüncül olarak ele alıyor ve sistem kontrollerini yapıyoruz.
Yükümlülük denetimine

Hazır mısınız?

Yükümlüler için idari para cezasına sebep olan temel unsur, genellikle sistematik bir uygulama zafiyetidir. İdari para cezasına sebep olan unsur ortadan kaldırılmadıkça tekrar cezaya maruz kalma riski de yükümlülerce üstlenilmiş olur.
Yükümlülüklere uyum

Ne zaman ceza kesilir?

MASAK, yükümlülerin 5549 sayılı Kanun kapsamında belirlenen yükümlülüklerini yerine getirip getirmediklerini, uyum denetimleri ve ihlal incelemeleri ile denetler. MASAK söz konusu denetimleri, yükümlülerle ilgili olarak yaptığı risk bazlı analizlere dayanarak gerçekleştirir.

Denetimlerde ihlal, ihmal veya eksiklik tespiti durumunda yükümlüye ve ayrıca çalışanlara idari para cezası kesilir.

5549 sayılı Kanunda yapılan son değişikliklerle, verilecek idari para cezaları kademeli olarak arttırılmış ve yaptırımlar detaylandırılmıştır. Ayrıca eğitim, iç denetim, kontrol ve risk yönetim sistemleri kapsamında yükümlüye bir ceza kesilmesi halinde, sorumlu yönetim kurulu üyesine de bu cezanın dörtte birinin uygulanması hükme bağlanmıştır. 

Yapılan son düzenlemeye göre, eksiklikleri aşamalı olarak verilen süreler içerisinde tamamlamayan yükümlülerin ise faaliyet izninin iptali gündeme gelebilecektir.  

YÜKÜMLÜLÜK DENETİMİ HAZIRLIĞI

Yükümlülüklere uyumda

Sunduğumuz hizmetler

Risk Analiz Raporu

AMLTHINK olarak, MASAK mevzuatına uyum kapsamında mevcut durumunuzu analiz ediyor, risklerinizi belirliyoruz.

Danışmanlık

Olası denetimlerde idari para cezasına maruz kalmamanız amacıyla risklerinizin yönetiminde uyum danışmanlığı hizmeti veriyoruz.

Süreç İyileştirme

Uyum süreçlerinizi, dünyadaki iyi uygulamaları göz önünde bulundurarak güçlendiriyor ve iyileştiriyoruz.

YÜKÜMLÜLÜKLERE UYUMDA

Neden

AMLTHINK

Sistem güvencesi

AML risk yönetiminiz AMLTHINK sistem güvencesi altında olur. Olası sorunlarda AMLTHINK desteğinden faydalanırsınız.

Tam uyum

AMLTHINK, Program, politika ve prosedürlerinizdeki kritik noktaların, mevcut mevzuat ve düzenlemeleri tam anlamıyla karşıladığından emin olmanızı sağlar.

Proaktif yaklaşım

AMLTHINK ile kurumunuza daha yüksek değer sağlamak için uyumunuzu reaktif yaklaşımdan proaktif yaklaşıma dönüştürürsünüz.

Uyum durumu analizi

AMLTHINK uyum durumunuzu analiz eder, alınması gereken tedbirler konusunda ön bilgi sahibi olursunuz.

Gap/risk tespiti

Uyum konusunda geliştirmeniz gereken alanları, “yerinde gap/risk analizi” ile tespit ederek teknolojik çözümler sunar ve uzman değerlendirme hizmeti sağlar.

Teknik tecrübe

AMLTHINK, uyum hizmetlerini sunarken AML ve CFT alanlarında teknik tecrübeye sahip ekibiyle sistematik, metodolojiye dayalı ve şeffaf bir süreç izler.